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AMP可能面临误导监管者的刑事指控,银行调查听到

2018-05-15
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澳大利亚最大的财富管理公司AMP可能面临谎言和误导监管机构向客户收取他们从未收到的建议的刑事指控。

银行业皇家委员会被告知,AMP内非常高层的态度是,除了公司监管机构坦率而坦诚的态度之外,这是可以接受的。

AMP及其咨询业务在2015年至2017年间对澳大利亚证券和投资委员会20次误导了其服务费用的性质和范围。

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皇家委员会周五告诉记者,AMP还向ASIC提供了一份独立的报告,显然这些变化旨在限制公司最高级管理人员的知识和参与程度。

该丑闻已经宣布了AMP首席执行官Craig Meller的工作,如果皇家专员Kenneth Hayne QC采纳协助调查的大律师的建议,可能导致该公司面临刑事诉讼。

资助律师Rowena Orr QC的高级律师概述了一系列对AMP的不当行为发现,包括违反“公司法”的行为受到刑事处罚。

“通过AMP与ASIC就其无服务行为收费的范围和性质进行交易,AMP采取了对监管机构的不直率或诚实态度,并表现出故意企图误导,”她说。星期五。

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询问听说,AMP尽管试图让更多的初级员工说服高级管理人员劝告企业停止这种做法,但他仍故意作出决定,继续向客户收取无服务费用。

Orr女士表示,Hayne先生还可以发现,AMP在Clayton Utz关于这个问题所描述的外部和独立报告方面存在不当行为,该报告经过了公司变更后的25个草案版本。

Orr女士还告诉听证会的AMP雇员或官员,包括Meller先生,Catherine Brenner主席,咨询主管Jack Regan以及特别总顾问Brian Salter,他们都会标记或提出修正案。

\“Salter先生的一些加价或建议的影响表面上看来是限制AMP的最高级管理人员对被控持续服务费的知识和参与程度的调查结果行为,“奥尔女士说。

她表示,在去年10月提交给ASIC之前,AMP的董事会可能已批准对Clayton Utz报告进行更改。

“考虑到对报告所作的修改,有一个合理的基础可以认定AMP由其一名或多名高级员工或高级管理人员知道,报告和其中的发现是完全独立的严重不正确,“奥尔女士说。

“专员认为它反映了AMP内非常高级别的合规文化和持续不断的普遍态度,坦率而坦诚地对待ASIC是可以接受的。”该委员会对此表示欢迎。“

安培上周为不当行为道歉,因为它宣布梅勒先生已辞职,并且索特先生已经放假,等待审查其监管报告和治理流程。